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        附:其它事项提出途径:

        (一)信访:请您参阅《中国证券监督管理委员会信访工作规则》(证监会公告〔2014〕39号)向证监会信访渠道提出。通讯地址为:北京市西城区金融大街19号中国证监会信访办公室,邮编100033,信访联系电话为010-66210182,66210166。

        (二)举报:请您参阅《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》(证监会公告〔2020〕7号),通过证券期货违法线索网络举报系统、信函方式,向举报中心举报有关个人或单位涉嫌违反证券期货法律和行政法规的行为。您可登陆证监会网站首页设立的“举报专栏”进入举报系统;通讯地址为:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会举报中心,邮编:100033。

        (三)投诉:请您参阅《关于“12386”中国证监会服务热线运行有关事项的公告》(证监会公告〔2018〕32号),在购买证券期货产品或接受相关服务时,与证券期货市场经营主体及其从业人员发生民事纠纷的,可通过“12386”中国证监会服务热线提出投诉。

        (四)政府信息公开、行政复议等事项:请您依照法律、行政法规或证监会相关规定通过法定途径提出。

        
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标题: 咨询有关新股市值配售的问题 编号: 5541
投资者姓名: 尹** 联系电话: 159********** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-12-17 10:13:22 所在省: 河北 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

 1.新股市值中,是否可用上海证券交易所的市值到深圳交易所进行申购?2.需要提前几天申请、是否为T-2日?3.如果3号是发售日,1号买入日、2号给卖出了,所卖出的资金是否可用于申购新股?市值换成现金后对申购是否有影响?

回复:
您好,感谢您使用12386中国证监会热线。现对您咨询的事项回复如下:1.沪深两市的市值不能合并计算。2.市值计算的时间是一个时点,不是区间,只要在T-2日日终这个时点上持有足额的非限售A股股份,就可以参与相应份额的申购。因此,如果在T-1日卖出股份,不影响其在T-2日的市值,可以参与T日的新股申购。如需进一步了解情况,请咨询上海证券交易所公众咨询热线4008888400或深圳证券交易所4008089999。



标题: 咨询券商管理的定向产品,大小集合产品可否参与融资券 编号: 4635
投资者姓名: 齐** 联系电话:  电子邮箱: 
留言时间: 2014-01-03 13:51:37 所在省: 广东 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

 

齐先生来电咨询券商管理的定向产品,大集合产品及小集合产品是否可以参与融资融券业务?如不可以参与,是何原因?

 

 

回复:
您好,感谢您使用12386中国证监会热线。现对您咨询的事项回复如下:经中国证券金融公司了解,证监会2013年6月26日公布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条第二款规定,“集合计划可以参与融资融券交易,也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。”根据上述规定,证券公司定向资产管理产品和集合资产管理产品均可以参与融资融券交易。据了解,现在市场上已有部分证券公司的资产管理产品参与到融资融券交易中。



标题: 咨询证券资格证书编号规则是什么? 编号: 3262
投资者姓名: 雷** 联系电话: 187********** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-11-25 09:32:57 所在省: 其他 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

 咨询证券资格证书编号规则是什么?比如,证券资格证书编号S0260100010063中各个数字代表什么意思?

回复:
您好,感谢您使用12386中国证监会热线。现对您咨询的事项回复如下:经中国证券业协会确认,以问题中提出的编号为例,S代表证券公司,026代表公司系统编码,01代表证书种类其它数字为随机生成的编码。



标题: 关于资管项目(计划)的监管查询 编号: 2896
投资者姓名: 孙** 联系电话: 137********** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-12-02 14:15:21 所在省: 其他 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

最近资管项目(计划)比较火爆,收益率普遍较高,且小额允许有200个。据中介平台理财人员介绍,资管项目由证监会通过备案及后续跟踪实施项目监管,我想了解: 1、如何查询某个项目的资管公司是否处于证监会监管之下(如类似银监会网站可以查询信托公司)? 2、具体项目是否已在证监会备案?(以验证理财营销人员所言非虚) 谢谢!   

回复:
您好,感谢您使用12386中国证监会热线。现对您咨询的事项回复如下:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十八条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内,应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。 投资者可通过中国证监会官方网站查询资产管理公司的合法性,同时可通过中国证券业协会官方网站查询产品备案公示。 此外,《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》拓宽了专户的投资范围,对从事专项资产管理业务的,要求基金管理公司设立子公司从事此项业务。《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》于2012年11月1日正式施行,共4章39条,主要包括子公司的界定、子公司的设立、子公司的治理与运营、日常监管和法律责任等方面的内容。基金公司子公司批复信息可通过证监会官方网站行政许可栏目分支机构设立结果公示子栏目查询。



标题: 以上市公司的股权对外进行质押担保如何登记及流程 编号: 2389
投资者姓名: 赵** 联系电话: 010********** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-11-14 10:44:30 所在省: 北京 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

 以上市公司的股权对外进行质押担保如何登记,是否需要在证监会登记,需登记的话如何操作以及操作流程是什么,需要提交哪些相关资料?

回复:
以上市公司股权进行质押担保无需在证监会进行登记,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)是上市公司股权质押的法定登记机构。 经中国结算电话了解,咨询的这家公司在上海证券交易所上市,质押双方可选择中国结算上海分公司柜台或出质人的指定交易证券公司(该证券公司需要具备证券质押登记业务代理资格;证券公司是否具备资格可通过中国结算网站的“远程质押营业部清单”进行查询确认)办理相关业务。质押双方还可登陆中国结算公司网站www.chinaclear.cn,通过质押登记信息发布平台在线申报质押登记。 质押双方申请办理证券质押登记业务,需要提交的申请材料如下:(1)《证券质押登记申请》;(2)质押合同原件;(3)质押双方有效身份证明文件及复印件;(4)出质人证券账户卡原件及复印件;(5)质押股份为国有股东持有的,出质人应当取得省级以上国有资产管理部门出具的质押备案表。 注:1、业务办理详细内容请参见中国结算网站公布的“中国结算上海分公司营业大厅业务指南”。下载路径:www.chinaclear.cn→法律规则→业务规则→登记与存管→上海市场→《中国结算上海分公司营业大厅业务指南》。 2、《证券质押登记申请》下载地址:www.chinaclear.cn→服务支持→业务表格→上海市场→《中国结算上海分公司投资人登记部业务申请表格目录》。 3、中国结算上海分公司地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3层。



标题: 关于《期货交易所管理办法》第一百一十二条的规定 编号: 1203
投资者姓名: s**9958667 联系电话: 131********** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-10-11 20:00:50 所在省: 其他 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:
《期货交易所管理办法》第一百一十二条规定期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的,根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。而《期货交易管理条例》第八十二条属于附则,只是名词解释,并没有任何处罚内容,万望解答。
回复:
您好,感谢您使用12386中国证监会热线。现对您咨询的事项回复如下:《期货交易所管理办法》(以下简称《办法》)(证监会令第42号2007年4月9日)依据2007年3月6日公布的《期货交易管理条例》(以下简称《条例》)制定。《办法》第一百一十二条规定:期货交易所工作人员违反本办法第一百条规定的,根据《期货交易管理条例》第八十二条处罚。2007年《条例》第八十二条规定:国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员,泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密,或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的,依法给予行政处分或者纪律处分。 2012年10月24日,国务院公布了新修订的《条例》,将2007年《条例》第八十二条的内容调整到第七十九条。如果期货交易所工作人员发生上述违法违规行为,可以根据违法行为发生的时间,判断是适用2007年《条例》第八十二条还是适用2012年《条例》第七十九条。上述答复希望能帮助到您,我们将继续努力提供更好服务。



标题: 近期,提交终止审查申请的268家企业清单去哪查询 编号: 1232
投资者姓名: 2**397520 联系电话:  电子邮箱: 
留言时间: 2013-10-14 09:29:00 所在省: 其他 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

证监会通报IPO财务专项检查开展情,268家企业提交终止审查申请,请问这268家企业的清单可以去哪查询到?

回复:
您好! 感谢您对我们的信任。2013年10月11日,中国证监会通报IPO财务专项检查开展情况,证监会于2012年年底启动首发公司财务会计信息专项检查工作,本次检查过程中,共622家企业提交自查报告,268家企业提交终止审查申请,终止审查数量占此前在审IPO企业家数的30.49%。中国证监会【行政许可事项】发行监管部首次公开发行股票审核工作流程及申报企业情况,申报企业情况每周更新一次。最近一期更新是截至2013年10月10日的信息,其中包括三张表格:上交所申报企业、深交所申报企业和终止审查企业,您可以自行登陆中国证监会官网(http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306202/201310/t20131011_235956.htm)查询。感谢您对我们工作的支持。



标题: 证券公司发布的炒股软件需要达到证监会的哪些标准要求 编号: 1201
投资者姓名: 关** 联系电话: 151******3**** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-10-14 20:01:25 所在省: 其他 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

 投资者咨询证券公司所发布的炒股软件需要达到证监会的哪些标准跟要求,才能提供给客户使用?

回复:
您好,感谢您拨打12386中国证监会热线。现对您咨询的事项回复如下:经向中国证券业协会了解,根据证监会公告[2010]27号——《证券投资顾问业务暂行规定》 第二十七条 以软件工具、终端设备等为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当执行本规定,并符合下列要求:(一)客观说明软件工具、终端设备的功能,不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传;(二)揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏;(三)说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源;(四)表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,应当说明其方法和局限。上述答复希望能帮助到您,我们将继续努力提供更好服务。



标题: 咨询东方金钰(600086)对外披露的财务报表是否符合规定? 编号: 621
投资者姓名: 刘** 联系电话: 071********** 电子邮箱: 
留言时间: 2013-09-13 16:43:36 所在省: 湖北 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

投资者咨询 1、东方金钰(600086),对外公布主营业务为翡翠,但是今年的主营业务收入不到13%,为什么这家上市公司的主营业务收入不是该公司的主要收入来源?这是否符合相关规定? 2、东方金钰(600086)的另一项业务是黄金,在黄金下跌时,该公司做了计提减值,但是在翡翠涨价的时候,为什么没有计提?这是否符合规定?

回复:
您好! 今年尚未结束,上市公司仅公布了2013年的半年报。您问题中的“今年的主营业务收入不到13%”不知如何计算得出的。 关于上市公司主营业务信息披露有关规定可以参考《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订)第十六条规定:上市公司披露定期报告时至少应简述公司历史沿革、所处行业、经营范围、主要产品或提供的劳务等。公司在报告期间内主营业务发生变更、股权发生重大变更、发生重大并购、重组的,应予以说明。第三十四条要求财务报表项目附注分别主营业务收入和其他业务收入列示营业收入、营业成本的本期发生额、上期发生额。同时,按行业、产品、地区列示主营业务收入、主营业务成本本期发生额、上期发生额。应披露公司前五名客户的营业收入总额,以及占公司全部营业收入的比例。 对于您的第二个问题,建议您向东方金钰(600086)的董事会秘书具体咨询,上市公司董事会秘书有义务接待投资者来访,回答投资者咨询。 另外,如您需要进一步了解东方金钰信息,可以登录上海证券交易所投资者互动平台“上证e互动”(http://sns.sseinfo.com )直接向东方金钰提问。



标题: 咨询企业境外套期保值的相关政策,需要不需要证监会的审批和备案 编号: 619
投资者姓名: 王** 联系电话: 882******* 电子邮箱: 
留言时间: 2013-09-13 16:42:31 所在省: 北京 地址: 
答复时间:  答复单位: 
内容:

投资者咨询企业境外套期保值的相关政策,投资者是一家国内的公司,想开展铁矿石掉期业务,想在新加坡或美国开展,想了解需要不需要证监会的审批和备案。

回复:
您好!中国证券监督管理委员会、国家经济贸易委员会、对外贸易经济合作部、国家工商行政管理总局、国家外汇管理局《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》(证监发[2001]81号)第五条规定:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行许可证制度。企业从事境外期货业务必须经国务院批准,并取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证。未取得境外期货业务许可证的企业,不得从事境外期货业务。第九条规定:获得境外期货业务许可证的企业(以下简称持证企业)在境外期货市场只能从事套期保值交易,不得进行投机交易。前款所称套期保值是为冲抵现货价格风险而买卖期货合约的行为。



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