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        附:其它事项提出途径:

        (一)信访:请您参阅《中国证券监督管理委员会信访工作规则》(证监会公告〔2014〕39号)向证监会信访渠道提出。通讯地址为:北京市西城区金融大街19号中国证监会信访办公室,邮编100033,信访联系电话为010-66210182,66210166。

        (二)举报:请您参阅《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》(证监会公告〔2022〕45号),任何单位和个人举报涉嫌证券期货违法、违规行为,请求证券期货监督管理机构予以查处的,可通过12386服务平台网络平台(证监会网站—互动交流—12386服务平台)及信函方式提出举报。信函通讯地址为:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会举报中心,邮编:100033。

        (三)投诉:请您参阅《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》(证监会公告〔2022〕45号),在购买证券基金期货产品或接受相关服务时,与证券期货市场经营主体及其从业人员发生民事纠纷的,可通过12386服务平台提出投诉。

        (四)政府信息公开、行政复议等事项:请您依照法律、行政法规或证监会相关规定通过法定途径提出。

        
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标题: 创业投资企业开具证明文件 编号: 94135
投资者姓名: 饶** 联系电话: 178********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-08-01 15:13:40 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-08-03 16:41:18 答复单位: 湖北证监局
内容:

根据税务局政策规定,创业投资企业投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的可享受相关税收优惠,其中需要提供证监部门出具的符合创业投资企业条件的年度证明材料,请问应如何申请?申请需要哪些材料?

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:申请享受财政部、税务总局《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》(财税〔2018〕55号)税收优惠政策的创业投资基金,其私募基金管理人注册在湖北辖区的,由该私募基金管理人向中国证券监督管理委员会湖北监管局提交申请材料,按照《关于湖北省创业投资基金享受财税〔2018〕55号文税收政策的通知》(以下简称《通知》)办理,《通知》明确了申请标准、工作标准和流程、监督检查三方面要求,并附有材料清单。《通知》已于2019年4月15日在中国证券监督管理委员会湖北监管局官网对外发布,具体查询路径为“中国证券监督管理委员会湖北证监局首页-政务信息-主动信息公开目录-证监局主题分类-基金监管-《关于湖北省创业投资基金享受财税〔2018〕55号文税收政策的通知》”。



标题: 《首发企业现场检查规定》随机抽取方式 编号: 94134
投资者姓名: 刘** 联系电话: 131********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-07-19 09:39:38 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-07-24 16:52:48 答复单位: 中国证券业协会
内容:

 请问1.《首发企业现场检查规定》中随机抽取方式的检查对象抽取过程是否完全随机抑或根据风险分层抽取,是否与问题导向的检查对象完全独立?2.在实际执行过程中,随机抽取的抽签具体采用什么方式(如生成随机数,摇号等方式),在抽签过程中有哪些第三方机构进行监督?

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:1.为配合证监会开展首发企业信息披露质量抽查工作,中国证券业协会根据《首发企业现场检查规定》制定了《首次公开发行股票企业信息披露质量抽签工作规程》。随机抽取的企业名单范围由中国证监会汇总提供的所有未经上市委会议审议或未经发审会审核且未参与过随机抽取的首发企业构成。2.抽签工作采取现场电脑随机抽取方式进行,未根据风险分层抽取。抽签现场见证人员至少包括2名证券公司代表、2名媒体代表、1名监管部门代表和1名自律组织代表,共同见证抽签过程,保证抽签过程的公开、公平、公正。



标题: 关于上市公司管理人员兼职 编号: 94133
投资者姓名: 孙** 联系电话: 137********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-06-21 17:06:21 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-06-27 15:15:54 答复单位: 证监会上市部
内容:

 根据上市规则以及其他相关规定,“上市公司人员应独立于控股股东。上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务”。那么,那么上市公司的经理人员、财务负责人如在控股股东单位担任“执行董事”是否属于违背上述规定的情形?

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:根据《上市公司治理准则(2018修订)》第六十九条的规定,“上市公司人员应当独立于控股股东。上市公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。”如果上市公司的高级管理人员在控股股东担任除董事、监事以外的其他行政职务,则违反独立性要求。



标题: 个人可以购买机构所谓的内部一级账户股票吗? 编号: 91635
投资者姓名: 王** 联系电话: 177********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-06-02 09:04:22 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-06-06 14:00:52 答复单位: 四川证监局
内容:

注册股票账户才一年多,最近接到了很多投资机构打来的电话。也不知道他们是何处拿到的。他们先加我微信,让我扫二维码,进QQ群。群里面就有人说自己是一级机构,普通人可以买他们内部的股票席位。这样就可以在特定时间段买卖涨停板股票。我想知道证券市场可以这样操作吗?他们这样会不会扰乱证券市场。如果不是希望证券管理委员会会同公安机关一起打击这种行为。没收违法所得。对举报人采取10%的奖励。

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目。现对您咨询的问题回复如下:《中华人民共和国证券法》规定,投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券。证券公司不得将其自营账户借给他人使用,不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。中国证监会提醒您,网络身份识别难,网上投资陷阱多。如有人在网上宣称是证券期货基金经营机构的从业人员并招揽业务,请通过该机构官方渠道核实人员身份和招揽业务的真实性避免遭受损失。合法机构名录请登录中国证监会官方网站www.csrc.gov.cn 查询。



标题: 股份制改造的发起人人数限制 编号: 91634
投资者姓名: 邹*** 联系电话: 134********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-05-29 16:02:53 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-05-31 16:26:16 答复单位: 四川证监局
内容:

您好,我在百度百科查询“股份改制”,看见这么一段文字“若股份制改造设立‘股份有限公司’有以后发行股票上市的打算,则应按现行证监会有关规定发起人控制在10人以内。” 我未检索到相关的规定,请问是否有这样的规定,如果没有请告知现有的相关规定,谢谢。

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目。现对您咨询的问题回复如下:根据《公司法(2018年修正)》第七十八条规定,设立股份有限公司,应当有二人以上二百人以下为发起人。该条款未规定发起人应控制在十人以内。感谢您对我们工作的支持。



标题: 关于上市公司人员独立性的问题 编号: 91633
投资者姓名: 张** 联系电话: 188********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-05-19 11:42:25 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-05-23 09:08:29 答复单位: 证监会上市部
内容:

《上市公司治理准则》第六十九条要求“上市公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务”,《公司法》规定公司的法定代表人为公司的执行董事、董事长或经理。因此,上市公司的高管同时担任其控股股东控制的其他企业的董事长兼法定代表人是否会违反上述规定,即法定代表人属于其他职务。如上市公司的子公司高管(非上市公司的高管)同时担任其控股股东控制的其他企业的高管是否会违反上述规定,即上述要求是否同时适用于上市公司的子公司。

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:对于高级管理人员同时担任其控股股东控制的其他企业的董事长兼法定代表人的,以及上市公司的子公司高管同时担任上市公司控股股东控制的其他企业的高管的情形,应当符合《上市公司治理准则》第69条规定,即上市公司人员应当独立于控股股东,上市公司的高级管理人员在控股股东不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。



标题: 关于场外期权初始保证金定义的咨询 编号: 91632
投资者姓名: 祝** 联系电话: 133********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-04-27 11:20:48 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-05-05 16:30:41 答复单位: 中国证券业协会
内容:

根据中证协【2020】104号《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条第2点,购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。请问,在不同时点开展多笔交易时,初始保证金是需要累计计算,还是仅看期初当日随后以维持保证金名义不再累计。

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条规定,购买场外期权支付的期权费以及缴纳的初始保证金合计不超过产品规模的30%。对于同一产品在不同时点开展多笔存续场外期权交易的情况,初始保证金需要累计计算,合计不得超过产品规模的30%。感谢您对我们工作的支持!



标题: 重大资产重组 编号: 89198
投资者姓名: 韩** 联系电话: 139********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-04-04 13:11:05 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-04-10 08:40:10 答复单位: 证监会上市部
内容:

购买股权(控股)的情形下,购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。这个超过5000万元人民币是以哪个数据为准?以被投资企业净资产账面价值为准,还是以交易额为准呢?

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条规定,购买股权导致上市公司取得被投资企业控股权的,资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准;出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的,其资产净额以被投资企业的净资产额为准。



标题: 对外披露的会计师审计报告真实性 编号: 89197
投资者姓名: 朱** 联系电话: 137********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-04-03 09:28:06 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-04-06 12:57:49 答复单位: 证监会上市部
内容:

请问,在加大注册会计师监管的大环境下,为何有的上市公司对外披露的年度审计报告仍然没有经财政统一监管平台的二维码出现,同时,有的也没有会计师事务所盖章和CPA签字,这难道没有统一规定的吗?如果没有,假的是不是也能忽悠一段时间而对股民造成一定的损失呢?……为什么所有的上市公司不能将年度会计审计报告原件扫描件直接上传公开网站……而只是部分这样公开披露而已?

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2021年修订)》第9条要求“公司年度报告中的财务报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计,审计报告应当由该所至少两名注册会计师签字”。第17条要求“公司应当对可能造成投资者理解障碍以及具有特定含义的术语作出通俗易懂的解释,年度报告的释义应当在目录次页排印。年度报告目录应当标明各章、节的标题及其对应的页码。公司应当披露备查文件的目录,包括:(一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表。(二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。(三)报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。(四)在其他证券市场公布的年度报告”。此外,注册会计师出具的审计报告上的二维码由财政部、注册会计师协会等组织要求,建议向相关部门咨询。



标题: 关于占在超过5%的股东减持新规 编号: 89196
投资者姓名: 边** 联系电话: 138********** 电子邮箱: 
留言时间: 2023-03-22 15:41:05 所在省:  地址: 
答复时间:  2023-03-23 17:14:30 答复单位: 深圳证券交易所
内容:

您好!我是A股份的股东,我想咨询的是,作为公司二股东B,占据A公司一个董事和监事席位,请问在减持的时候,需不需要避开窗口?如果在窗口期减持,算不算内幕交易?需不需要受到法律的制裁?谢谢!

回复:
您好,感谢您关注证监会网站公众留言栏目!现对您咨询的问题回复如下:根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》第十三条,仅针对上市公司董事、监事和高级管理人员,存在窗口期不得买卖本公司股份的限制(年度报告、半年度报告公告前三十日等)。同时,根据深圳证券交易所《股票上市规则》第5.5.3条,内幕信息知情人在重大信息公开前,不得买卖公司股票、泄露内幕信息或者建议他人买卖公司股票。因此,公司第二大股东减持无需避开窗口期,如有证据表明涉及内幕交易事项,深圳证券交易所将采取相应监管措施。感谢您对我们工作的支持!



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