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附：其它事项提出途径：

（一）信访：请您参阅《中国证券监督管理委员会信访工作规则》（证监会公告〔2014〕39号）向证监会信访渠道提出。通讯地址为：北京市西城区金融大街19号中国证监会信访办公室，邮编100033，信访联系电话为010-66210182，66210166。

（二）举报：请您参阅《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》（证监会公告〔2022〕45号），任何单位和个人举报涉嫌证券期货违法、违规行为，请求证券期货监督管理机构予以查处的，可通过12386服务平台网络平台（证监会网站—互动交流—12386服务平台）及信函方式提出举报。信函通讯地址为：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座中国证监会举报中心，邮编：100033。

（三）投诉：请您参阅《中国证监会关于12386服务平台优化运行有关事项的公告》（证监会公告〔2022〕45号），在购买证券基金期货产品或接受相关服务时，与证券期货市场经营主体及其从业人员发生民事纠纷的，可通过12386服务平台提出投诉。

（四）政府信息公开、行政复议等事项：请您依照法律、行政法规或证监会相关规定通过法定途径提出。

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标题：咨询上海证券交易所上市公司募集资金管理办法		编号： 11759
投资者姓名：胡**	联系电话： 010****8**	电子邮箱：
留言时间： 2014-07-04 15:44:28	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》第八条“上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称‘商业银行’）签订募集资金专户存储三方监管协议。”中的专户是指银行进行专项管理的一般存款账户，还是银行专用存款账户？

回复：专户指专用存款账户。

标题：证券公司对融资融券客户参与上市公司投票收取费用问题		编号： 11298
投资者姓名：周**	联系电话： 075****0**	电子邮箱：
留言时间： 2014-07-04 15:34:44	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：投资者来电反映自己开立了融资融券的账户，目前信用账户内有特变电工（600089）股票。得知特变电工将要对首期限制性股票激励计划进行投票。投资者想参加上市公司的投票，于是咨询了开户的证券营业部。营业部工作人员告知投资者必须签署委托协议并交纳2000元的费用才可以投票，投资者表示如果参与投票的人多了这两千块钱费用可以让多名投资者进行平摊。其了解到在其他营业部开立融资融券账户的投资者参与上市公司投票，并没有让签立相关协议和交纳费用。想咨询这种行为是否合理？

回复：您好，感谢您对我们的信任。经向中国证券金融公司了解，根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十一条、《上海证券交易所融资融券交易实施细则》第五十七条、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》7.2条、《融资融券合同必备条款》第十四条规定，融资融券投资者参加证券持有人会议、提案、表决的权利由证券公司代为行使，且证券公司应遵照投资者意愿办理。经了解，融资融券投资者参与上市公司表决投票可以采用三种方式：一是授权委托证券公司到现场投票；二是证券公司出具股份证明，投资者到现场投票；三是通过交易所网络投票系统由证券公司代为投票。上述三种投票方式中，前两种无需缴纳投票表决费用。投资者对深圳证券交易所上市公司的网络投票也不产生额外费用，对上海证券交易所上市公司的网络投票通过上证所信息公司的融资融券投票系统（以下简称“投票系统”）进行，由证券公司征集投资者投票意愿后在投票系统内分拆投票，需要缴纳一定费用。上证所信息公司与证券公司签订技术服务协议，确定证券公司单次使用投票系统的费用。证券公司一般根据单次投票参与人数将该信息服务费平均分摊至每位投资者。如果该证券公司融资融券投资者中仅一人参与当次网络投票，则该投资者一人负担全部费用。因此，您对特变电工的首期限制性股票激励计划投票，如果采用网络投票的方式，则可能要承担上证所信息公司收取的系统使用费。具体参与方式及操作细节，包括是否需要签署相关协议等，您可以向证券公司进行咨询。感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询基金管理公司设立分公司的相关问题		编号： 11297
投资者姓名：张**	联系电话： 021**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-05-09 15:09:47	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：咨询基金管理公司已取得的基金管理资格证书，其基金管理公司设立分公司是否可以直接使用该基金管理公司取得的基金管理资格证书？还是必须由该基金管理公司的分公司自行办理基金管理资格证书？

回复：您好，感谢你对我们的信任。现对您咨询的问题答复如下：《基金管理资格证书》为我会颁发给基金管理公司的资格证书，分公司无此资格证书。根据《证券投资基金管理公司管理办法》有关规定，分公司可以从事基金品种开发、基金销售以及基金管理公司授权的其他业务。上述答复希望能帮助到您，感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询权益变动报告书的相关问题		编号： 10642
投资者姓名：陈**	联系电话： 010**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-06-12 14:58:16	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容： 2014年6月7日证监会官网证监会要闻中显示中国证监会修订《上市公司章程指引》等九个规范性文件，其中包括《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称《权益变动报告书》）。投资者称目前在官网法律法规—规范性文件—信息披露规范—公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则中只能查到第4号、第31号、第3号、第30号、第2号等相关信息，并未查到第15号。致电热线咨询《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》目前是否在证监会官网上进行公示，还是因为修订事宜，旧版本已撤销，新版本还未发布。

回复：你好，感谢您对我们的信任。您咨询事项可在证监会官网查询http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ssb/ssflfg/bmgzjwj/ssxxpl/200911/t20091111_167844.html，希望上述答复能够帮助到您。感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询证券从业资格方面的相关问题		编号： 10638
投资者姓名：某**	联系电话： 181**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-04-29 10:42:43	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容： 1、个人通过“全权委托的方式”代替别人进行股票交易的法律条文名称是什么，对于签署的授权委托书的内容是否有相关的规定。例如是否可以在合同中写明买卖时点及购买哪只股票，是否可以由委托代理人自行决定。合同中对于不能从事的事项是否有相关规定。2、委托代理人是否可以收取委托人的委托费用，其中对于税收部分、委托人数、委托资金规模是否有相关规定。3、来电人2009年获取从业资格并在证券公司从业，在2012年离开证券行业至今快要两年了，故咨询如果不从业，从业资格是否会失效。对于不从业，从业资格证会失效方面是否有相关规定，如果从业资格证失效了，是否还需要重新考取。4、咨询从业资格与职业资格证有什么不同。

回复：您好，感谢您对我们的信任。现就您所咨询事项答复如下：1、根据《证券法》第一百四十三条规定证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据《证券业从业人员执业行为准则》第十二条证券公司的从业人员特定禁止行为：（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；关于委托合同相关要求，请参见证券业协会《证券交易委托代理协议指引》。 2、佣金费用由双方协议约定，并遵守证监会《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》等规定。 3、根据《证券业从业人员资格管理办法》第十三条　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。 4、根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条　取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：（一）已被机构聘用；（二）最近三年未受过刑事处罚；（三）不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；（四）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询《上海证券交易所股票上市规则》中相关问题		编号： 10639
投资者姓名：陈**	联系电话： 021**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-04-09 14:33:14	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：一家上交所上市的公司，反映《上海证券交易所股票上市规则》中9.2上市公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当及时披露：（三）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上，且绝对金额超过100万元。来电人称其公司的净利润是不很高，所以交易产生的利润很容易达到10%以上，其疑惑此处的“净利润”是指卖出资产时的净利润吗？故咨询该项的认定标准，在怎样的情况下需要及时披露？

回复：您好，感谢你对我们的信任。现对您咨询的问题答复如下：“净利润”是指公司最近一期经审计的净利润。上述答复希望能帮助到您，我们将继续努力提供更好服务。感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询境外银行如何申请人民币合格境外机构投资者的资格		编号： 9881
投资者姓名：陈**	联系电话： 021**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-01-23 11:36:07	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：投资者查看RQFII名录中有其关注的新加坡商业银行名称，表示也查询过《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，其代表该境外银行进行咨询是否具备申请RQFII人民币合格境外机构投资者资格，如果有该如何递交申请材料，对于过程中的疑问又该向何处进行咨询？

回复：您好，感谢您对我们的信任。若该银行（机构）申请RQFII资格应满足：（1）注册地及主要经营地在新加坡的金融机构；（2）在新加坡证券监管部门取得资产管理业务资格，并已经开展资产管理业务。其余要求按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法规执行。满足上述要求的新加坡商业银行可申请RQFII资格。根据规定，申请人应通过具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行向中国证监会递交材料，在申请过程中遇到的疑问可向托管人或相关监管机构咨询。上述答复希望能帮助到您，感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》		编号： 9735
投资者姓名：陈**	联系电话： 010**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-04-02 11:31:37	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：咨询《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号》第二十二条“集中交易”范围的具体所指？

回复：您好，感谢您对我们的信任。经向深圳交易所了解，根据《深圳证券交易所交易规则》等相关规定，“集中交易”包括竞价交易、大宗交易等交易方式。上述答复希望能帮助到您，感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询上交所因何原因不能开通信用账户新股申购业务？		编号： 9737
投资者姓名：宋**	联系电话： 133**********	电子邮箱：
留言时间： 2014-04-03 10:33:10	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：咨询上交所因何原因不能开通信用账户新股申购业务？

回复：您好，感谢您对我们的信任。融资融券业务试点期间，为防范风险，稳步推进融资融券业务发展，上海证券交易所规定信用账户不得参与新股申购业务。目前，上海证券交易所关注到部分投资者提出放开信用账户参与本所新股申购的功能限制，由于该项业务涉及交易所、中国结算等多方业务规则修订及系统改造，同时融资融券交易实施细则的修订工作正在起草、论证过程中，上海证券交易所将及时对信用账户参与上海证券交易所新股申购事宜进行充分评估，积极推动相关工作的开展及落实。上述答复希望能帮助到您，感谢您对我们工作的支持。

标题：咨询基金子公司专项资产管理计划是否需要证监会审批？		编号： 9734
投资者姓名：田**	联系电话： 031****9**	电子邮箱：
留言时间： 2014-03-31 09:24:41	所在省：	地址：
答复时间：	答复单位：
内容：咨询基金子公司专项资产管理计划是否需要中国证监会审批？

回复：您好，感谢您对我们的信任。根据证监会《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》第三十七条规定“ 为单一客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在5个工作日内将签订的资产管理合同报中国证监会备案。对资产管理合同任何形式的变更、补充，资产管理人应当在变更或补充发生之日起5个工作日内报中国证监会备案。” 第三十八条规定“ 为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当在开始销售某一资产管理计划后5个工作日内将资产管理合同、投资说明书、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。”。上述答复希望能帮助到您，感谢您对我们工作的支持。

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